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关于举办期货公司合规业务培训班的通知

发布时间:2018年04月16日

各期货公司会员: 

  为提高期货公司合规业务水平,增强期货公司合规意识,落实期货监管协作备忘录精神,协会拟联合郑州商品交易所、地方证监局、中国期货市场监控中心,共同举办期货公司合规业务培训班。现将有关培训安排通知如下: 

  一、培训对象 

  期货公司合规、风控等相关业务人员,每家期货公司限报3人。 

  二、时间及地点 

   为便利从业人员就近参加培训,培训地点设在5个城市。培训地点及预计时间如下: 

培训城市 

时间 

北京 

4月下旬 

成都 

5月上旬 

深圳 

6月下旬 

杭州 

7月中旬 

上海 

7月下旬 

    

  三、培训内容 

  期货公司合规业务培训班课程表 

时间 

课程内容(讲师) 

下午 

14:00-15:00 

期货公司净资本及分类监管制度介绍(证监会期货部) 

15:00-16:00 

期货公司及分支机构监管案例详解(北京证监局) 

16:00-17:00 

期货公司监管报表及实际控制关系报备规范(监控中心) 

上午 

9:00-9:30 

郑商所规则体系(交易所法律合规部) 

9:30-10:30 

郑商所市场监察业务介绍(交易所市场监察部) 

10:30-11:30 

郑商所交割业务介绍(交易所交割部) 

下午 

14:00-14:45 

郑商所结算业务介绍(交易所结算部) 

14:45-15:30 

郑商所会员检查工作介绍(交易所会员部) 

15:30-16:30 

中期协自律规则及违规案例介绍(中期协) 

16:30-17:30 

风险管理公司业务规则详解(中期协) 

  注:实际培训日程可能因监管要求、市场情况等变化作调整。 

  四、培训组织 

  合规业务培训班由郑商所承办,培训报名由郑商所负责,具体培训时间、地点、报名链接参见郑商所网站的培训通知。 

  培训班免收学员培训费。 

  此次培训列入中国期货业协会后续职业培训系列。  

    

  特此通知。  

    

    

    

    

                                                              中国期货业协会 

                                                           一八年四月十六 


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